合同索賠的重要前提條件是合同雙方存在對(duì)方的違約行為和事實(shí)且發(fā)生了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。它又可以分為費(fèi)用索賠、工期索賠及費(fèi)用工期索賠。簡(jiǎn)言之，合同當(dāng)事人對(duì)合同執(zhí)行過程中非己方的原因而受到的對(duì)合法權(quán)利的侵害以及由于侵害而造成損失均可要求合同的另一方對(duì)自己的損失予以補(bǔ)償或者賠償。
一、索賠概念
索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。
二、常見的索賠內(nèi)容
1、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。
不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)測(cè)的不利自然條件與人為障礙，導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這種情況下，承包商可以向業(yè)主提出索賠要求。
�、诺刭|(zhì)條件變化引起的索賠。一般來說，在招標(biāo)文件中規(guī)定，由業(yè)主提供有關(guān)該項(xiàng)工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明“承包商在提交投標(biāo)書之前，已對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進(jìn)行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應(yīng)對(duì)他自己對(duì)上述資料的解釋負(fù)責(zé)”。針對(duì)此項(xiàng)條款，客觀公正地說，是有損施工單位的合法權(quán)利的，因?yàn)樵诜窃O(shè)計(jì)、勘探、施工總包合同中，特別是對(duì)地質(zhì)條件，承包商雖有責(zé)任全面了解地質(zhì)資料，但在合同范圍內(nèi)，并沒有進(jìn)行獨(dú)立的地勘的合同義務(wù)，其對(duì)地質(zhì)條件的理解，更多的是依賴于工程建設(shè)第三方合同——地勘單位所提供地質(zhì)資料，而對(duì)于地質(zhì)資料的真實(shí)性與完備性，地勘單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)，而不應(yīng)由施工承包商來承擔(dān)其責(zé)任。通常合同條款中還有一條“在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見到的，則承包商應(yīng)就此向監(jiān)理工程師提交有關(guān)通知，并將一份副本交業(yè)主。收到此通知后，如果監(jiān)理工程師認(rèn)為這類障礙或條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)見到的，在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商以后，應(yīng)給予承包商延長(zhǎng)工期和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，但不包括利潤”�；诖丝钆c前款所述“承包商應(yīng)對(duì)他自己對(duì)上述資料的解釋負(fù)責(zé)”的兩條并存的合同條款，往往會(huì)成為合同當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞爭(zhēng)議的緣由所在，這一點(diǎn)，在投標(biāo)過程中應(yīng)予以必要的重視，投標(biāo)方在招標(biāo)文件澄清資料中應(yīng)予以提出，以便合同當(dāng)事人的合同權(quán)利的保障及合同索賠。
例如：某承包商投標(biāo)一個(gè)中型水電站，合同中要求施工方根據(jù)已有的資料自行對(duì)圍堰進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，費(fèi)用總包。從業(yè)主發(fā)出招標(biāo)通知到投標(biāo)截止日不足一個(gè)月，承包方根據(jù)初設(shè)文件資料對(duì)圍堰進(jìn)行了設(shè)計(jì)，圍堰總報(bào)價(jià)77萬元。在施工過程中，承包商施工的防滲墻滲水量較大，承包方在已成型的防滲墻上進(jìn)行補(bǔ)孔補(bǔ)漏，基坑開挖才得以繼續(xù)進(jìn)行，但圍堰施工成本達(dá)到150萬元以上。在基抗開挖完成后承包方發(fā)現(xiàn)除河床面存在許多大于2m3的大孤石外，實(shí)際河床基巖面高程也比大壩初設(shè)圖紙標(biāo)示的基巖高程降低2米，承包商以地表以下地質(zhì)資料存在錯(cuò)誤為由要求索賠，補(bǔ)償圍堰施工增加的防滲墻費(fèi)用和圍堰初期滲水嚴(yán)重造成的抽水費(fèi)用增加共計(jì)78萬元。業(yè)主以招標(biāo)文件規(guī)定“現(xiàn)場(chǎng)資料中所列出的水文、氣象、水文地質(zhì)、水力學(xué)數(shù)據(jù)，不應(yīng)認(rèn)為是十分完備的，承包人在使用這些數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行論證復(fù)合，不能因資料中數(shù)據(jù)造成損失減輕承包人的責(zé)任。”為由不予審核。若在投標(biāo)時(shí)承包方提出合同條款有矛盾之處，地表以下的資料不是本合同的范圍，即不影響投標(biāo)，也給后期因地表以下資料錯(cuò)誤造成影響的索賠提供了保障。合同當(dāng)事人在合同中應(yīng)明確約定，合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見，即“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)”和針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施，如最大的免賠雨量，最大的洪水流量等，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素給予量化，在這種量化的基礎(chǔ)上，實(shí)施合同索賠的管理，可以最大限度地避免爭(zhēng)議。
②工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，往往會(huì)因?yàn)橛龅降叵聵?gòu)筑物或文物或地下電纜、管道和各種裝置，而導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，如原投標(biāo)是機(jī)械挖土，而現(xiàn)場(chǎng)不得不改為人工挖土，只要給定的施工合同、施工圖紙末預(yù)標(biāo)明，合同的當(dāng)事人均可提出索賠，當(dāng)然地下電纜、管道和各種原安裝或所有單位的設(shè)施應(yīng)例外，即對(duì)這些地下情況當(dāng)知且應(yīng)知的例外。
2、工程變更引起的索賠
在工地施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況、環(huán)境的改變或?yàn)榱斯?jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何此類變更，承包商均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效，但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價(jià)或價(jià)格不合理或缺乏說服承包商的依據(jù)，則承包商有權(quán)就此向業(yè)主進(jìn)行索賠。
例如某大壩工程，招標(biāo)圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，施工圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，強(qiáng)度保證率為90%.經(jīng)查施工規(guī)范，大體積混凝土強(qiáng)度保證率達(dá)到80%即可，據(jù)此，承包商認(rèn)為設(shè)計(jì)對(duì)工程進(jìn)行了變更，提高了施工標(biāo)準(zhǔn)，要求對(duì)混凝土單價(jià)進(jìn)行補(bǔ)償，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)了承包商的索賠要求。
3、工期延期的索賠。
工期延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是要求延長(zhǎng)工期；二是要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失，一般這兩方面的索賠報(bào)告要求分別編制，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用索賠并不一定同時(shí)成立。例如：由于特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長(zhǎng)工期，但不能要求補(bǔ)償；也有些延誤時(shí)間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長(zhǎng)工期的承諾。但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就可能包商可以要求延長(zhǎng)工期，但不能要求補(bǔ)償；也有些延誤時(shí)間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長(zhǎng)工期的承諾。但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就可能有權(quán)獲得這些損失的補(bǔ)償，有時(shí)兩種索賠可能混在一起，即可以要求延長(zhǎng)工期，又可以獲得對(duì)其損失的補(bǔ)償。
提出工期索賠，通常是基于下述原因；⑴合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或者相矛盾；⑵監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙和指示；⑶有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)；⑷不利的自然條件；⑸在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物；⑹額外的樣本與試驗(yàn)；⑺業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程；⑻業(yè)主末能按時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)；⑼業(yè)主違約；⑽業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)；⑾不可抗力。
以上這些原因要求延長(zhǎng)工期，必須提出合理的證據(jù)，可能獲得同意，同時(shí)還能獲得相應(yīng)的費(fèi)用損失的賠付。
以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的延期、屬于業(yè)主也無法預(yù)見到的情況，如特殊反常天氣，達(dá)到合同中特殊反常天氣的約定條件，承包商可能得到延長(zhǎng)工期，但得不到費(fèi)用補(bǔ)償。凡屬于業(yè)主方面的原因造成拖延工期，不僅應(yīng)給承包商延長(zhǎng)工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。
4、加速施工費(fèi)用的索賠。
一項(xiàng)工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長(zhǎng)工期。但由于業(yè)主的原因（例如：該工程已經(jīng)預(yù)售給買主，需按議定時(shí)間移交買主），堅(jiān)持不給延期，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導(dǎo)致工程成本增加，即為加速施工費(fèi)用的索賠。在如何確定加速施工所發(fā)生的費(fèi)用，合同雙方可能差距很大，因?yàn)橛绊懜郊淤M(fèi)用款額的因素很多，如：投入的資源量、提前的完工天數(shù)、加班津貼、施工新單價(jià)等等。解決這一問題的辦法建議在合同中予以“獎(jiǎng)金”約定的辦法，鼓勵(lì)合同當(dāng)事一方克服困難，加速施工。即規(guī)定當(dāng)某一部分工程或分部工程每提前完工一天，發(fā)給承包商資金若干，這種支付方式的優(yōu)點(diǎn)是：不僅促使承包商早日完成工程，早日投入運(yùn)行，而且計(jì)價(jià)方式簡(jiǎn)單，避免了計(jì)算加速施工、延長(zhǎng)工期、調(diào)整單價(jià)等許多容易扯皮的繁瑣計(jì)算和討論。
5、業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠。
由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息、保函費(fèi)用的支出減去已結(jié)算的工程款，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。
6、物價(jià)上漲引起的索賠。
物價(jià)上漲是各國市場(chǎng)的普遍現(xiàn)象，尤其在一起發(fā)展中國家，由于物價(jià)上漲，使人工費(fèi)和材料費(fèi)增長(zhǎng)，引起了工程成本的增加，如何處理物價(jià)上漲引起的合同價(jià)調(diào)整問題，常用的辦法有以下三種：①對(duì)固定總價(jià)合同不予調(diào)整，但這種方法適用于工期短、規(guī)模小的工程；②按價(jià)差調(diào)整合同價(jià)。在工程結(jié)算時(shí)，對(duì)人工費(fèi)及材料的價(jià)差即現(xiàn)行價(jià)格與基礎(chǔ)價(jià)格的差值，由業(yè)主向承包商補(bǔ)償。即：⑴材料價(jià)調(diào)整數(shù)=（現(xiàn)行價(jià)-基礎(chǔ)價(jià)）×材料數(shù)量⑵人工費(fèi)用調(diào)整數(shù)=（現(xiàn)時(shí)工資-基礎(chǔ)工資）×（實(shí)際工作小時(shí)數(shù)+加班工作小時(shí)數(shù)×加班工資增加率）；⑶對(duì)管理費(fèi)及利潤不進(jìn)行調(diào)整。
③用調(diào)價(jià)公式調(diào)整合同價(jià)。在每月結(jié)算工程進(jìn)度款時(shí)，利用合同文件中的調(diào)價(jià)公式，計(jì)算人工、材料等的調(diào)整數(shù)。
